防止腐败行为

本集团公司在任何情况下均不以贿赂等非法手段谋取利益，并且让全体员工认识到这一点。
此外，集团员工在遵守本公司及集团各公司规定的内部规则的同时，承诺对于在每件具体的事情中如何应对公务员等的要求将自行思考、判断其是否符合社会正义并采取适当行动。同样，我们认为，带有非法目的的提供便利、负担经费、捐赠和补贴不仅损害本集团公司的企业文化，而且这种带有非法目的的行为会妨碍该国家和地区的健全发展，使本集团公司对合规的努力失去信任。而且，我们表明以坚定的决心和高尚的理念为防止各种腐败行为而做出真诚的努力。
为实现上述目标，本集团公司制定了“防止行贿基本规则”，集团员工遵守该规则并以此作为行为规范。而且，以渗透和植根企业道德为目的，我们对董事及员工按级别实施研修，并将企业道德纳入目标管理制度的行为评估中。
此外，永旺株式会社的行为规范中还公开了“不接受交易商赠予的金钱、物品和款待”等防止受贿的方针，永旺梦乐城株式会社就业规则中也明确规定“不得接受未经公司许可的业务相关金钱和物品赠予或款待”、 “不得让他人使用公司的资金和物品，也不得私用”，本集团公司也遵守这些规范和规则。

防止贿赂的基本方针

永旺梦乐城株式会社 防止贿赂基本方针

本公司将“行贿受贿”规定为重要课题中的重点，并将以下内容规定为到2030年为止的KPI。
① 实施以遵守防止行贿基本规则为目的培训及学习
② 持续遵守工作规则内的防止受贿条款
③ 持续审查防止行贿基本规则的遵守体制，并且每年将防止贿赂基本规则的遵守状况向董事总经理报告至少一次，彻底纠正发现的问题。

与防止董事的腐败行为相关的监督

本公司设立了由管理本部长任委员长的风险管理委员会，审议与本集团公司整体的风险管理推进相关的课题和应对措施，同时，相应议案的相关内容向经营会议报告。此外，重要的案例将向董事会报告并进行年度报告。
内部审计担当部门根据“内部审计规则”制定年间审计计划并进行内部审计，以提高风险管理的实效性。而且，年度审计计划相关内容将向董事会报告。
作为经营会议的下属组织设立风险管理委员会和合规委员会，合规委员会每年举行5次讨论，以维护和加强合规体制。委员会特别针对那些可能直接导致欺诈等合规风险的案例，将过去的案例作为研究事例，对原因和防止再次发生的措施进行讨论。委员会定期进行风险调查。此外，该调查包括腐败行为的所有项目，已得到确认的案件及报告（例如，丑闻的内容和件数等）由董事会进行调查。此外，针对干部和一般员工的教育每年重复实施基于永旺行为规范的企业理念的基础教育，并且每年基于年度重点主题实施教育和启发，以帮助构建合规遵守体制。

在合规委员会的下面，我们建立了人事、法务、会计、内部审计等各部门开展实际工作的体制，以根据“防止行贿基本规则”妥善实施各项措施。
在子公司中，为了完善防止行贿的体制，为各子公司分别设立了合规委员会，任命了委员长并根据子公司内部规则办理审批手续，同时，将有关实施的情况定期向本公司合规委员会报告。
此外，为避免因在中国和东盟的业务扩张而增加行贿风险，首先由日本总公司于2018年9月1日首次制定了“防止行贿基本规则”及相关程序规则，并公之于众，经过一段时间后，于同年12月21日生效。根据本规则，为了规避行贿风险，我们正在收紧某些支出的手续，并进一步加强防止行贿的举措。日本国内和海外的子公司也在推进同样的规则，我们正在构建一个即使在渎职特别多、被要求行贿的风险很高的地区也能防止行贿的机制。
在中国的治理体制方面，我们建立了由永旺梦乐城日本总部经营审计部和永旺梦乐城（中国）投资有限公司经营审计部双重审计的体制，定期进行内部审计和月度财务审计。此外，永旺梦乐城（中国）投资有限公司成立于2013年7月，以统括中国事业为目的，通过将本公司在中国发展的整个事业的总公司职能赋予该公司，确立了管理整个中国事业的体制。

应对腐败防止的过程和流程

当员工发现违反“防止行贿基本规则”的行为时，应立即向该员工所属的集团公司设立的求助热线、永旺梦乐城“热线”报告。人事统括部长接到报告后，根据经营危机管理规则进行报告并采取必要措施。
此外，如果员工违反与行贿受贿相关的法律、本基本规则及其规定的公司内部规则，将根据就业规则受到处罚。而且，还规定不得对举报员工采取报复等有损其利益的行动。

如果员工在向公职人员等提供利益方面有任何问题、疑问或产生了怀疑，应向法务、合规部门或合规委员会咨询、讨论并解决有关问题。法务与合规部或合规委员会在出现问题、疑问或产生了怀疑时，应咨询律师等外部专家，征求意见和建议。

腐败风险评估流程

我们定期进行包括行贿受贿和滥用优势地位等所有腐败行为在内的风险调查，对业务中存在的腐败风险进行评估。此外，我们还建立了一套体制，将风险特别高的项目提交给董事会进行监督、评估以及采取纠正和预防措施。
此外，关于行贿，我们在各国的法律和文化层面制定了防止行贿规定以进行应对。

员工在向公职人员提供招待、送礼及其他利益时，必须按照以下程序进行。
关于事先审批程序，必须将规定的申请书及作为其附属资料的“招待、送礼及其他利益的流程图”及证据材料提交给合规委员会，并获得委员长的书面批准。此外，如果需要根据公司内部权限规则单独进行审批，则在申请书中附上准备提交的审批文件及附加资料。

被评为高风险的业务中的腐败风险应对步骤

向与风险有关的各部门提出建议。

与腐败有关的新客户尽职调查

在与新的交易商进行交易时，我们会对每个交易商分别确认其不是反社会势力并且是一家遵守合规制度的企业。

员工在任命代理店或顾问时，作为资格审查，必须事先对诚信、廉洁及业务执行能力实施尽职调查作。此外，即使连续使用已任命的代理店和顾问，作为资格审查，也必须根据之前的业务绩效和实际情况实施与前项相同的尽职调查。

进行与腐败有关的风险评估的事业所

风险管理委员会决定应对主管部门并进行应对。

担保机密性及匿名性、以全体员工为对象的救济机制

作为内部举报窗口，我们设立了求助热线和永旺梦乐城“热线”，本公司工会也设立了“工会110”。求助热线、永旺梦乐城“热线”和“工会110”可供在本公司工作的所有员工使用，。此外，该内部举报系统还涵盖了与防止腐败、行贿等相关的举报，举报人可以选择匿名和秘密举报。子公司设立基于本公司机制的求助热线。除了确保让所有人都知道使用该求助热线的人员不会受到不利的对待外，如有报告或举报，主管部门将对内容进行仔细检查，如有违规行为，则根据公司内部规程进行必要的处理。在此基础上，自行制定防止再次发生的措施，或让事发部门制定防止再次发生的措施，在全公司范围内实施并向“合规委员会”报告。
此外，我们还制定了“公共利益举报人保护规则”，确立了员工等对组织或个人违法违规行为的咨询或举报机制。除了在公司内部设立求助热线、永旺梦乐城“热线”和“工会110”两个窗口外，我们还就向整个集团的窗口“永旺行为规范110”举报与负责部门合作并进行适当的应对。举报的状况和内容定期向合规委员会及董事会报告。

针对防止腐败与所有员工进行交流

人事和教育部门已经以员工为对象建立并执行了定期进行与防止向公务人员行贿相关的合规教育和研修的体制。合规委员会制定教育和研修方面的方针并监督教育和研修是否已正确进行。
此外，以渗透和植根企业道德为目的，我们对董事及员工按级别实施研修，并将企业道德纳入目标管理制度的行为评估中。而且，针对包括海外子公司在内的所有员工，都让其了解永旺制定的“永旺行为规范”并每年进行公司内部研修。“永旺行为规范”要求员工与供应商进行公平交易，并规定他们不得接受贿赂。在中国和东盟，我们还为现地法人的董事和员工举办与防止违法等相关的研讨会。

包括防止腐败行为相关方针的员工培训

• 2020年度永旺行动规范和人权研修
• 与上次委员会议中的指正事项相关的进展、提高应对服务水平问卷调查及消除骚扰
• 利用和理解共同宣言
• 面向DV事业董事的合规研修

为了加深员工对2018年9月1日制定的“防止行贿基本规则”的理解，我们开展了全体员工都应该了解的防止行贿基础线上培训（e learning）。此外，在中国的合规风险管理中，由本公司顾问律师为所有员工实施“合规研修”，以防止商业贿赂。

政治捐款金额

在政治资金管制法的范围内应对。

因违反合规而被处分或被解雇的员工人数

在与不明工作时间和权力骚扰相关的咨询中，确认了相关事实，并对相关人员进行了处分。

处分事件为12件，比上一年增加1件，其中解雇处分为0件。

与腐败行为相关的罚款、处罚及和解金额

2020年度未发生因不遵守防止腐败相关规程而严重违法违规的行为，此外，也未发生与腐败相关的支付罚款情况。