致ESG投资者和专家

风险管理

方针

基本方针

随着围绕企业的各种风险不断扩大,本公司努力通过预防危机或在发生危机时迅速应对来降低风险,不仅是为了防止对本公司品牌造成损害,也是为了提高企业价值。此外,我们通过确保客户、交易商和所有员工的安全、与当地社会及交易商合作并继续我们的事业来履行本公司的社会使命。

与ESG相关的罚款和和解金

2020年度,在废弃物、空气、土壤等环境污染及其他ESG所有方面未被罚款。

管理

风险管理推进体制

本公司以代表董事总经理作为风险管理的最高负责人、以担当董事作为各本部的负责人,建立了确保事业连续性和人的生命安全的制度和环境。此外,我们还制定了“经营危机管理规则(危机管理规程)”并努力降低风险和损失,以防止危机发生并在发生危机时将损失降至最低。此外,通过为每个风险项目设立主管部门,对本集团公司整体的损失危险进行管理,不仅防止品牌价值受损,而且努力提高企业价值。在发生紧急且重大的损失危险时,我们将根据“经营危机管理规则(危机管理规程)”进行适当的信息传达和决策,进行将损失降至最低等适当的应对。该风险管理体制参考了代表性风险管理框架ISO31000。
作为负责管理风险的机构,设立了由管理本部长任委员长的风险管理委员会,审议与本集团公司整体的风险管理推进相关的课题和应对措施,同时,作为总经理的咨询机构,将风险管理委员会的议案向由常务以上的董事、专职监事及总经理任命的人员组成的经营会议报告。此外,重要的案例将向董事会报告并进行年度报告。内部审计担当部门根据“内部审计规则”制定年间审计计划并进行内部审计,以提高风险管理的实效性。此外,年度审计报告将向董事会报告。
事会还监督事业活动中与ESG(环保、社会、治理)相关的风险。
经营审计部制定年度审计计划以提高风险管理的实效性,并进行包括风险管理流程在内的内部审计。年度计划将向董事会报告。而且,我们将对内部控制的有效性进行验证和评估,以确保本公司及子公司的业务运营正常运行,并提出改进和提高业务质量的建议。这些审计结果将报告给总经理、担当董事、监事等,同时,反馈给对象部门并跟踪其后的改进进度。此外,我们定期向经营会议会、董事会和董事会报告审计结果,并通过定期和不定期交换意见和共享信息与监事合作。

■风险管理推进体制图
风险管理推进体制图

风险管理流程

本公司在进行风险管理时,为了对各种各样的风险进行高效和有效的管理,我们特别识别出对本集团公司有影响的风险项目,并由风险管理委员会向代表董事总经理提交管理这些风险的体制。之后,选定各风险项目的应对主管部门,由相应部门策划、实施风险对策并进行总结,通过由风险管理委员会和内部审计对执行机构的实施情况进行监控,并评估风险对策的实效性。
此外,关于应对主管部门针对识别出的每个风险项目而进行的风险对策的讨论和进度状况,根据风险的性质划分为经营战略风险、合规风险和其他风险这3个种类进行管理。决定根据分类将经营战略风险向担当业务执行董事报告,该董事每季度向董事会报告风险对策的进展状况。同样,合规风险向合规委员会报告,其他风险向风险管理委员会报告,必要时对风险对策的内容和进度进行讨论。最终,每个风险项目的风险对策都由风险管理委员会汇总和管理。
风险对策的实施由风险应对主管部门在获得公司内部批准后决定并实施。

■风险管理流程
风险管理流程

风险识别

在风险识别方面,我们根据风险性质筛选出对本集团公司有影响的风险。识别方法如下。

抽出风险

对董事、监事和员工实施风险调查(问卷调查和直接听取),并进行定量和定性评估。

通过风险地图进行风险评估和识别

根据风险调查的结果,创建以风险发生频度和损失/影响的大小为轴的风险地图。评估风险并确定应采取对策的风险。

按优先对策风险矩阵设定对策优先级

考虑识别出来的风险的现有对策状况,根据对策的必要性创建优先对策风险矩阵,确定应优先采取对策的风险。
通过上述方法,本公司已识别出92项风险,并根据对策优先级采取了风险对策。此外,由于风险评估随着事业环境的变化而变化,因此除了上述调查外,还根据需要更新应优先采取对策的风险。

合规推进体制

为了与当地社会建立更好的关系并履行作为企业的社会责任,我们重视合规经营并遵守永旺集团行为规范——“永旺行为规范”。
此外,还成立了由管理总部本部长担任委员长的“合规委员会”,在本集团公司内确认遵守法律法规、公司章程和公司内部规程的情况,指出问题,审议改进措施,同时,将合规委员会的议案向经营会议报告,对于重要案例,则在向董事会报告的同时进行年度报告。
此外,作为内部举报窗口,我们设立了求助热线和永旺梦乐城“热线”(本公司工会也设立了“工会110”)。求助热线和永旺梦乐城“热线”、“工会110”可供社区员工、返聘员工、弹性工作制员工、派遣员工和临时员工等在本公司工作的所有员工使用。子公司设立基于本公司机制的求助热线。除了确保让所有人都知道使用该求助热线的人员不会受到不利的对待外,如有报告或举报,主管部门将对内容进行仔细检查,如有违规行为,则根据公司内部规程进行必要的处理,并自行制定防止再次发生的措施,或让事发部门制定并在全公司范围内实施,同时,向“合规委员会”报告。

实施“永旺行为规范问卷调查”

自2003年起,我们每年实施1次匿名监控(永旺行为规范问卷调查),以掌握“永旺行为规范”的推进情况、职场问题、员工的工作作风、工作满意度等。通过这份问卷调查,我们衡量包括海外在内的整个永旺集团的职场文化和员工意识,例如推进活动本身的认知度、个人意识和职场状况等,并将其用作推进活动的基础资料。将这些统计和分析的结果在集团企业之间共享,以帮助解决具体问题。
我们在2020年度以海外集团企业中的67家公司为对象实施了问卷调查,收到了54,402人的回答。2021年度以后仍将实施同样的问卷调查,各公司根据对回答结果的分析,把握现状,构建对职场文化的改革措施制定方案并执行的体制,从而努力强化合规风险应对。

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